???為規(guī)范企業(yè)債券主承銷商及信用評級機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)行為，提高中介服務(wù)質(zhì)量，建立健全企業(yè)債券市場信用體系，推進(jìn)企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展，國家發(fā)改委日前發(fā)布《關(guān)于開展2019年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)信用評價(jià)工作的通知》（以下簡稱《通知》），要求對2019年企業(yè)債券主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)開展信用評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果，國家發(fā)改委將對主承銷商和評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類管理，實(shí)施守信激勵(lì)、失信懲戒措施。

??根據(jù)《通知》，本次信用評價(jià)期限為2019年1月1日~12月31日，評價(jià)對象為在評價(jià)期限內(nèi)作為主承銷商，參與過企業(yè)債券承銷或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的承銷機(jī)構(gòu)，以及國家發(fā)改委認(rèn)定的具有開展企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)。

??在本次信用評價(jià)具體實(shí)施方面，國家發(fā)改委委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中央結(jié)算公司”）和中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）分別具體實(shí)施企業(yè)債券年度主承銷商及信用評級機(jī)構(gòu)信用評價(jià)工作，被評價(jià)主承銷商、信用評級機(jī)構(gòu)及相關(guān)參評機(jī)構(gòu)、專家應(yīng)予以配合，中央結(jié)算公司和交易商協(xié)會應(yīng)分別就評價(jià)結(jié)果和評價(jià)相關(guān)情況與受評機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通、反饋。

??為確保評價(jià)指標(biāo)體系的客觀公正、科學(xué)規(guī)范，2019年度評價(jià)指標(biāo)分為信用行為指標(biāo)、業(yè)務(wù)能力指標(biāo)、專家及機(jī)構(gòu)評價(jià)指標(biāo)三個(gè)板塊，部分評分內(nèi)容在以往年度基礎(chǔ)上進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，具體評價(jià)指標(biāo)及評價(jià)方案由中央結(jié)算公司和交易商協(xié)會通過“信用中國”網(wǎng)站進(jìn)行發(fā)布。

??《中國信用》雜志記者注意到，《通知》要求參與評價(jià)的主承銷商應(yīng)按要求提供2019年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開展情況報(bào)告、填報(bào)評價(jià)相關(guān)材料；評級機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求提供2019年度企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)開展情況報(bào)告、填報(bào)評價(jià)相關(guān)材料。主承銷商和評級機(jī)構(gòu)應(yīng)保證提供資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如有瞞報(bào)、漏報(bào)、虛報(bào)情形，一經(jīng)查實(shí)，將取消本次信用評價(jià)資格,并將情況記入主承銷商、評級機(jī)構(gòu)及責(zé)任人的信用記錄，同時(shí)在本次評價(jià)報(bào)告中予以通報(bào)。

??此外，《通知》明確，評價(jià)結(jié)果將在“信用中國”網(wǎng)站公開發(fā)布，并納入企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用檔案。根據(jù)評價(jià)結(jié)果，國家發(fā)改委將對主承銷商和評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類管理，實(shí)施守信激勵(lì)、失信懲戒措施。鼓勵(lì)和支持評價(jià)結(jié)果優(yōu)良的主承銷商和評級機(jī)構(gòu)積極參與企業(yè)債券工作，在政策研究、品種創(chuàng)新、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方面提供更多機(jī)會和條件。對于評價(jià)結(jié)果靠后的主承銷商和評級機(jī)構(gòu)，國家發(fā)改委將會同省級發(fā)展改革部門加強(qiáng)日常監(jiān)管，對于突出問題，將及時(shí)采取相關(guān)監(jiān)管措施。

國家發(fā)展改革委辦公廳

2020年7月31日